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中 사모펀드 운영 감시 강화...‘안정성 유지’ 서약제 신설
2017-11-08
□ 중국증권투자펀드업협회(中国证券投资基金业协会·증투협)는 「사모펀드 등록과 신고(备案)에 관련한 Q&A」를 발간함.
- 증투협은 「Q&A」에서 사모펀드 매니저의 안정적인 자금관리, 건전한 조직구조 유지, 사전 신고한 사업운영 계획과 내부통제 제도의 철저한 이행을 위해 향후 사모펀드 매니저 등록을 신청하는 기관은 안정성 유지와 관련한 서면 서약을 해야 한다고 명시함.
- 서약은 △ 조직구조와 운영직원의 안정성 유지 △ 첫 펀드상품 신고 전 법정대리인(法定代表人·법인대표), 지배주주, 또는 실질주주와 관련한 중대 사항에 변동이 없도록 유지 △ 총경리(总经理·사장), 준법감시와 리스크관리 책임자 등 고위층을 수시로 교체하지 않겠다는 등의 내용을 담고 있음.
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