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[정책 분석] 中 거래소 “IPO 주관사 업무 능력 평가 시 상장사 역량 집중적으로 볼 것”
2023-07-26
□ 7월 21일, 중국 상하이증권거래소와 선전증권거래소가《상장회사의 역량을 중심으로 IPO 주관사 업무 능력을 평가하기 위한 시행 방법(以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法(试行))》을 공동으로 발표함.
◦ 기업공개(IPO) 주관사의 업무 수행 역량을 종합적으로 평가하기 위해 마련된 평가 시행 방식은 문건 공개일로부터 즉시 시행됨.
◦ IPO 주관사 평가 체계는 크게 △ 상장사 역량 평가(70%) △ 주관사 업무 역량 평가(30%) △ 평가 득점 조정 등 세 항목으로 구성되며, 상장사 역량 평가의 비중이 70%로 가장 높음.
- 상장사 역량 평가는 △ 기업 경영 역량 △ 시장 실적 △ 경영관리 등 3개 측면에 대한 평가로 이루어짐.
- 주관사 업무 역량 평가는 △ 프로젝트 심사 승인 결과 △ 주식 모집 설명서 공개 품질 △ 주관사 실사 절차 등으로 구성됨.
- 평가 득점 조정 항목에는 별도의 가중치가 없으며, 프로젝트의 위험 및 업무 위험성 등에 따라 평가 점수를 조정하는 것을 의미함.
◦ 이 외에도, 평가 점수에 따라 주관사를 A, B, C등급으로 분류함.
- 중대한 위법 사례가 있을 시 처벌을 강화하기 위해 평가 연도에 발행인의 사기 행위 또는 상장 후 3년 이내에 재무제표 조작 등 중대한 위법행위로 인해 입건 시, ‘평생 책임 추궁’ 원칙에 따라 관련 주관사의 평가 결과를 즉각 C등급으로 조정하게 됨.
◦ 당국은 상장사의 역량을 중심으로 하는 주관사 업무 평가가 새롭게 도입되는 감독 방식인 만큼, 시장 당사자들이 충분히 준비할 수 있도록 1년의 유예기를 두기로 함.
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